证券从业资格考试考点之内幕交易行为、操纵证券市场行为

2017证券从业资格考试考点之内幕交易行为、操纵证券市场行为

非法获取内幕信息的其他人员是指通过非法手段知悉了证券交易内幕信息的人员。他们如同知情人员一样，可以利用该内幕信息在成为公开信息之前进行证券交易，从该公司证券上涨或者下跌的差价中获得巨额利润，或者避免使自己受到损失。下面是yjbys小编为大家带来的关于操纵证券市场行为的知识，欢迎阅读。

内幕交易行为

内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：

(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

非法获取内幕信息的其他人员是指通过非法手段知悉了证券交易内幕信息的人员。他们如同知情人员一样，可以利用该内幕信息在成为公开信息之前进行证券交易，从该公司证券上涨或者下跌的差价中获得巨额利润，或者避免使自己受到损失。

(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员不仅自己买入或者卖出所持有的该公司的证券是内幕交易，而且他们将其知道的有关某一公司的内幕信息泄露给他人，也属于法律所禁止的内幕交易活动。因为有关某一公司的内幕信息泄露以后，获得该信息的人员可以利用该信息去买卖该公司的证券，牟取暴利。

(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买入或者卖出该公司的证券，虽然他人并不知该信息，但由于建议是在知悉内幕信息的基础上作出的，获得建议的`人员据此会牟利，因此也属于内幕交易行为。

操纵证券市场行为

《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：

(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(4)以其他手段操纵证券市场。

真题精选

1.常见的内幕交易行为主要包括()。

I.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券

II.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券

III.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为

IV.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

答案：D

2.内幕交易不包括下列哪项()。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券

的行为

D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

答案：D

3.下列属于操作证券市场行为的是( )。

I 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

II 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

IV利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券

A.I 、II 、III

B.I 、III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

答案：A